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ag视讯平台数据信息-中证协发布证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)设置五类衡量指标

日期:2020-01-11 11:11:36    阅读次数:791    保护视力色:       
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ag视讯平台数据信息-中证协发布证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)设置五类衡量指标

ag视讯平台数据信息,(记者胡瑜)10月18日晚,中国证券业协会(以下简称“协会”)发布了《证券公司企业债券业务能力评估办法(试行)》(《评估办法》)。中国证券监督管理委员会每年发布《证券公司企业债券业务实践能力评估通知》时,将公布企业债券系统清单,作为企业债券系统建设指标的评分依据。证券公司公司债券业务实践能力首次评估将于2020年启动。

中国证监会明确规定,对具有证券承销资格的证券公司进行能力评估,但取得证券承销资格不满三年的除外。能力评价指标包括五类指标:证券公司公司债券的基本担保能力、公司债券的业务能力、公司债券的合规能力、公司债券项目风险控制的有效性和为国家战略服务的能力。

具体来说,公司债券基本担保能力指数主要反映证券公司开展公司债券业务的制度建设和人员配置,包括证券公司公司债券制度建设指数、从业三年以上公司债券业务人员比例指数和公司债券内部控制人员比例指数。公司债券业务能力指数主要反映证券公司开展公司债券业务的规模和市场影响力,包括公司债券业务收入指数、公司债券主承销项目数指数和公司债券承销金额指数。公司债券合规能力指标主要反映证券公司公司债券业务的操作规范化。公司债券项目风险控制的有效性指标主要反映证券公司对公司债券业务的前端承销和后端委托管理的风险控制。服务国家战略能力指数主要反映证券公司公司债券业务对国家战略的贡献。

《评估方法》显示能力评估指标的满分为100分。其中,企业债券基本担保能力指数满分为20分,企业债券业务能力指数满分为30分,企业债券合规发展能力指数满分为20分,企业债券项目风险控制有效性指数满分为20分,为国家战略能力指数服务满分为10分。

“评估方法”显示能力评估每年组织一次。评估期为前一年的1月1日至12月31日。根据证券公司能力评估的得分,评估结果分为三类:a类、b类和c类,并在协会网站上公布。原则上,评价得分最高的30%的证券公司被归类为甲级,评价得分最低的20%的证券公司被归类为丙级,排名居中的证券公司被归类为乙级